關于市十二屆政協三次會議第170號提案的答復

施圣達、苗鑫委員：

你們在市十二屆政協三次會議大會期間提出的《加強司法前置工作，助力企業合規建設》《關于強化企業合規經營、防范合規風險的建議》（第170號）提案已收悉。首先感謝你們長期以來對我市法治建設工作的關心和支持。你們提出的建議，對于我市進一步推進重點產業預防性合規體系建設具有積極的指導意義和促進作用。現結合我市有關工作開展情況，對你們的建議答復如下：

企業合規是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。重點產業預防性合規體系建設是從一個企業到一個產業、從事后整改到全程防控、從單項要求到雙向規范的增值合規服務，是2023年度省委依法治省辦著手謀劃推進的一項重點工作，也是省委、省政府“一號改革工程”專項行動之一，2023年底重點產業預防性合規改革上升為國家試點。去年以來，我市早謀劃、深研究、快行動，著力以預防性合規體系建設保障我市重點產業、相關企業健康發展、服務我市兩項整治平穩推進，全力打造我市深化一號改革工程的亮點項目。主要工作如下：

一是以問題為導向，選準合規賽道。小家電產業是慈溪的傳統優勢產業，也是慈溪經濟社會發展的重要支撐產業之一，近年來小家電產業與時俱進謀求“智能+”轉型升級，智能家電同時還是省、寧波重點打造的特色產業集群。針對智能小家電發展存在的諸多涉法風險，如知識產權、勞動用工、稅收財務、環保、消防等，有必要提供精準、便捷、高效的一攬子合規指導和服務，以法治服務增值化改革助力重點產業升級爬坡過坎。我局經反復比選、態勢研判、咨詢論證，確定智能小家電產業合規指引作為我市編制的首個產業合規指引，成功入選省級首批重點產業合規指引目錄管理項目名單，系寧波市唯一入選的區縣（市）級項目。

二是以需求為依托，精編合規指引。面向產業相關市級職能部門、產業園區、行業協會、企業、律師等主體，通過座談交流、實地走訪、書面征詢等方式，收到意見問題40余條，摸清高頻違法違規風險點30個。在此基礎上，市司法局會同市委改革辦與浙江工業大學達成項目合作，高起點、高標準、高定位編寫“智能小家電合規指引”。在編寫體例上，確定了“1+N”智能小家電合規指引，即1個總指引加上若干個重點領域的合規子指引。例如，針對小家電產業的消防安全風險點、薄弱點，結合市委市政府一抓到底的消防體系建設，將好的經驗做法固化上升為合規指引，重點編寫小家電消防合規子指引。2024年3月13日，經過省、寧波市兩級聯審，寧波市司法局等9家寧波市級部門聯合慈溪市人民政府印發《寧波市智能小家電產業合規指引》；《智能小家電產業消防安全合規指引》由市司法局、市消防救援大隊等6家市級部門聯合印發；《智能小家電產業電子商務合規指引》完成草案編制。

三是以利企為目標，力推合規落地。開展重點產業合規體系建設，關鍵是企業有感、惠企利企。在編制小家電產業合規指引的過程中，我局結合我市政務服務增值化改革，同步謀劃考慮如何推動合規指引落地見效。專程赴杭州錢塘、金華義烏、溫州鹿城等試點地區考察，學習借鑒先進經驗。積極對接我市智能家電高新區、家電重鎮，一體謀劃合規指導服務實體平臺建設。目前，智能小家電產業市級合規中心已落戶市企服中心法治專區；依托市小家電智造小鎮打造的周巷合規中心已建設完成，并承接召開了寧波市重點產業預防性合規體系建設推進會；智能小家電行業專項合規站點（消防安全領域）已完成建設選址。“加強產業預防性合規體系建設”納入我市《建設全球智能家電創新中心行動2024年重點工作任務清單》，有力推動人力社保局、市場監管局、稅務局等行業主要監管部門，智能家電高新區、家電重鎮共頻共振。相關做法先后得到章程市長、周高副市長肯定性批示。

盡管我市全力推進重點產業預防性合規體系建設，實現了相關工作在全省、寧波市保持領先，但仍存在一定問題和困難，特別是像你們所提到的與企業之間的溝通機制還不是很健全，合規培訓教育還比較缺乏，合規評估激勵機制還有待建立，等等。下步，我局將結合你們的建議，進一步做好以下幾個方面的工作：

一是建立健全重點產業合規制度體系。大力加強智能家電產業預防性合規體系建設，爭取打造成為寧波市領先，省內一流的工作品牌。積極推進預防性合規體系建設重點產業全覆蓋，擬提請市政府制發我市重點產業合規體系建設實施意見，鼓勵鎮街選擇本地區龍頭產業編制特色產業合規指引、各行業主管部門結合各自監管領域編制“產業+”專項合規指引，形成重點突出、層次分明、各有特色的合規指引體系。

二是加快推進合規體系落地落實落細。堅持政府引導、社會化運作、合規專家智力支持方向，依托行業協會、商會、企服中心、重點企業等建設產業合規中心、合規點，提供政策宣傳、合規咨詢、合規輔導、企業訴求收集反饋等一攬子合規服務。組建市級合規工作專家庫為企業提供低成本高水準的合規服務。推動相關行業主管部門專注本部門主要監管的行業產業，在監管過程中強化合規指引、典型案例宣傳，針對企業負責人、一般工作人員分層分類組織開展專項合法合規培訓，營造依法合規經營的濃厚氛圍。

三是探索建立企業合規評估激勵機制。探索依托第三方機構，開展合規標準制定、合規企業認證、合規結果運用等工作。配套建立合規激勵機制，推動市政府出臺合規認證企業專項獎勵政策，推動各執法單位結合“首違不罰、輕微減罰”加強惠企政策供給（例如將市場主體合規認證結果與“雙隨機”抽查監管比例、頻次等掛鉤），鼓勵金融機構開發和提供適合企業發展特點的金融產品和服務，以此提升企業獲得感、激發內生力，實現從“要我合規”到“我要合規”的轉變。加強合規認證企業典型宣傳，增強企業家的榮譽感和社會價值感。

再次感謝你們對我市法治建設工作的關心和支持！

慈溪市司法局

2024年6月18日

聯 系 人：市委依法治市辦秘書科 ?余金孟

聯系電話：89590769